蔚来汽车招股书存虚假陈述 在美被集体诉讼

蔚来汽车近日在美国至少被三家律师事务所集体诉讼。相似的起诉书指控，蔚来汽车于2018年的登记声明及招股章程有重大虚假或误导性陈述，导致投资者损失，要求相关赔偿的费用。

界面等媒体报导，北京时间4月8日早间，亚信科技公告，公司独董张亚勤牵涉一宗纽约州金斯郡（County of Kings）最高法院针对蔚来汽车（以下称“蔚来”）提起的证券集体诉讼。

亚信科技称，张亚勤自2018年6月至2018年9月11日期间，短暂担任蔚来的董事，与蔚来若干现任及前任董事、高级人员，以及蔚来招股的包销商一同，被列为该集体诉讼的被告人之一。

今年3月以来，蔚来在美遭到了至少三家律师事务所提起的集体诉讼。腾讯、高瓴、顺为、百度、刘强东控制投资公司，作为重要股东，在集体诉讼中都将被牵连。

重大虚假陈述

据报导，美国罗森律师事务所（Rosen Law Firm）对蔚来发起集体诉讼。代表蔚来的投资者调查一起证券索赔案，因有人指控蔚来于2018年9月11日的登记声明及2018年9月12日的招股章程有重大虚假和误导性陈述，投资者不知市场对蔚来汽车需求量正在大幅下滑。对投资者造成损失，要求赔偿。

起诉书主要内容显示：蔚来上市登记表宣称，蔚来正在“上海开发我们自己的制造工厂，预期将于2020年底竣工”。

但2019年3月5日，蔚来发布了2018年第四季度财报。财报中披露：取消2017年签订的在上海嘉定自建工厂的计划，产品继续由江淮汽车代工。

另外，自2010年以来，政府向购买电动汽车的消费者发放补贴。但是，政府表示将在2019年起逐步减少这一补贴。

销量巨减股价暴跌

财报中，被告披露，蔚来的电动汽车交付量，从2018年12月的3,000多辆，在2019年1月减少到1,805辆，并在2019年2月继续下降至811辆。蔚来透露，增速放缓的主要原因在于，市场预期2019年政府对电动汽车的补贴将减少。

消息一出后，蔚来的股价，在2019年3月5日的价格基础上下跌3.77美元或跌幅超过37%，到2019年3月12日时，蔚来股价约为每股6.39美元。蔚来的股价从其IPO定价已下跌3.67%或下跌0.23美元，在2019年3月14日收盘时，蔚来股价约每股6.03美元，对投资者造成损失。

起诉书中还指控，蔚来以每股6.26美元的价格发售1.6亿股ADS（美国存托股票），在公司的IPO（首次公开募股）中共筹资10亿多美元。承销商被告总共在蔚来的IPO中获得超过4,000万美元的费用。自IPO之后，以及因为蔚来上市登记表中未对重大不利事实进行披露，蔚来的股价从其IPO定价已下跌3.67%或下跌0.23美元，在2019年3月14日收盘时，蔚来股价约每股6.03美元，对原告和集体成员造成损失。

因被告违反了“1933年证券法案”（“证券法”）的第11、12和15节规定，给投资者造成了损失，所以寻求赔偿。

另外，4月2日，美国律师事务所Pomerantz宣布向蔚来汽车及其部分高管提起集体诉讼。此前美国律所KaplanFox和Kilsheimer已提起集体诉讼。这三家律所的起诉理由相似，同样是针对蔚来汽车的重大虚假和误导性陈述。

Pomerantz所指的重大虚假和误导性陈述，是指蔚来在今年1月30日宣布发行6.5亿美元可转债时的信批问题。

Pomerantz表示，当时蔚来汽车向美国证券交易委员会（SEC）递交文件，文件中重复了2018年12月ES8的销量，而且在随后召开的电话会议上，蔚来高管向投资者保证，ES8和ES6的需求强劲，中国政府补贴的任何变化都不会对蔚来产生重大影响，因为高端汽车购买者对价格敏感度较低。

不过，事实并非如此。因此美国三家律所认为，蔚来在明知1月和2月销量大幅下滑的情况下，仍在递交SEC的文件和电话会议中作出虚假陈述，误导投资者并使其蒙受损失。